浙江证监局处罚金冠城万家21只基金

作者:高伟编者:额外资金来源:额外资金网《额外资金》文章/高伟11月23日,浙江证监局发布了《关于暂停浙江京官城财富管理有限公司更正和暂停办理基金销售相关业务办法的通知》(企业注册名称改为“浙江京官城基金销售有限公司”),这是一项罕见的处罚,引起了业内人士的强烈关注。

“额外融资”发现,包括万佳基金在内的15只公开发行基金暂停了浙江金冠成基金销售平台的认购、购买、定期投资和产品转换。

本通知表明,新的风险形势反映出浙江金景城公司内部控制存在重大问题,经营管理风险较大的问题尚未得到纠正。因此,决定暂不解除对浙江金景城公司的监督管理措施,责令整改,暂停基金销售相关业务。

浙江京官城应继续整改存在的问题,并于2018年12月7日前向浙江证监局提交书面整改报告。

未经浙江证监局批准,浙江京官城公司不得自行恢复基金销售认购和购买业务。

《财经日报》指出,早在今年5月25日,浙江京官城就因公开夸大宣传问题,被浙江证监局发布《关于采取措施责令浙江京官城财富管理有限公司纠正和暂停基金销售相关业务措施的决定》,并采取监督管理措施责令浙江京官城财富管理有限公司纠正和暂停基金销售申购业务6个月。

浙江京官城公司当时对此作出回应,称该公司证实,由于公司的快速发展,各行各业确实存在人员和业务不孤立等违规行为。同时,一些员工无视监管部门的法律法规和公司的筹资规章制度,夸大宣传。

后续将严格按照监管部门的要求,对上述现象和相关人员做出整改和严厉处罚。

同时,公司将开始内部整改,暂停认购和购买公私资金。暂停基金销售申购业务期间,将组织相关部门认真学习法律法规,加强对基金销售人员的合规培训。除基金认购和申购外,其他业务将正常有序开展,募集和设立的基金将按照基金合同正常运作。

然而,六个月的整改期尚未到来,由于关联方发行的多种基金产品存在套现风险,与关联方业务混为一谈,代销等新的重大问题和风险,浙江京官城被监管继续暂停业务。

《额外财经》的小编辑发布在浙江京官城公司的官方网站上。该公司尚未公开回应最新的处罚。“公司公告”栏中的最新信息仍然是2018年5月25日发布的《关于浙江京官城基金销售有限公司暂停基金销售认购和购买业务的公告》。

值得注意的是,截至2018年11月23日,共有超过15只公开发行基金,包括京顺长城、安信基金、国泰基金、亿丰达基金、嘉实基金、万佳基金、交通银行施罗德基金、泰达宏利基金、华夏基金等。已暂停浙江京官城基金销售平台产品的认购、购买、定期投资和转换。

其中,万家基金旗下的21只基金与京官城有销售关系。但是,自2018年7月13日起,京官城将暂停本公司的认购、购买、定期投资和资金转换。

已通过金观诚购买该公司基金的投资者,当前持有基金份额的赎回业务不受影响,对处于封闭运作期的基金,投资者可在相关基金赎回业务开放期内通过金观诚办理赎回业务。通过组态王购买公司基金的投资者不会受到目前持有的基金股份赎回业务的影响。对于封闭运营期的基金,投资者可以在相关基金赎回业务的期初通过组态王办理赎回业务。

然而,“额外融资”(Extra Finance)发现,浙江京官城公司官方网站首页仍然可以显示10种不同类型的基金,如股票型、混合型、债券型、保本型、货币型等类型。其中,10,000个数量智能选择和灵活的配置组合,10,000个安鸿纯债务a,10,000个安鸿纯债务c,10,000个嘉信瑞纯债务a,10,000个嘉信瑞纯债务e等。显示了。

“虽然对这两项处罚的监管更多地集中在私募基金产品上,但作为整个基金分销平台,这足以反映内部风险控制和管理方面的问题。公募基金更注重品牌形象、良好的声誉和良好的经营理念,因此在这方面普遍更加谨慎。

北京一家基金公司的内部人士表示。

不过,额外财经(Extra Finance and Economics)注意到,金冠城已经发布了自己暂停销售的监管措施,但只有少数基金公司直到6月中旬才宣布暂停销售合作,一些基金公司直到今天才宣布相关信息。

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